Экономист

Имя

Игорь

Контакты

Доступны бесплатно после регистрации или входа

Общая информация

Проживание

Балашиха

Заработная плата

По договоренности

График работы

Полный рабочий день / Гибкий график

Образование

Высшее

Опыт работы

17 лет 5 месяцев

Гражданство

Россия

Пол

Мужской

Возраст

45 лет   (19 февраля 1979)

Опыт работы

Период работы

сентябрь 2016 — декабрь 2017   (1 год 4 месяца)

Должность

Ответственный сотрудник по подфт

Компания

АО ОСД

Обязанности

Внутренний контроль в целях ПОДФТ:

Идентификация и обновление сведений о клиентах (представителях, БВ, выгодоприобретателях);

Подготовка и направление в Росфинмониторинг сообщений об операциях, отчетов о проверках списков лиц причастных к ЭД и терроризму;

Написание "с нуля" ПВК по ПОДФТ, внесение изменений и подготовка обновленных редакций Правил при изменении действующего законодательства;

Подготовка Перечня сотрудников подлежащих обучению в целях ПОДФТ;

Разработка и утверждение программы обучения, методических материалов;

Проведение инструктажей сотрудников в соответствии с Перечнем лиц подлежащих обучению;

Организация обучения сотрудников сторонними организациями, поиск и выбор обучающей организации, согласование сроков и стоимости обучения;

Консультирование и поддержка сотрудников в процессе реализации Правил и программ ПОДФТ.

Прохождение проверок аудиторами, СРО.

Также:

Самостоятельное составление и проверка составленной иными подразделениями отчетности в рамках Указания Банка России 3533-У;

Ведение списка инсайдеров, определение лиц относящихся к категории инсайдеров, включение/исключение указанных лиц из списка, подготовка уведомлений.

Контроль за раскрытием информации в рамках Указания Банка России 3921-У, мониторинг соблюдения сроков раскрытия, корректности раскрываемой информации;

Подготовка и отправка ответов на запросы, предписания, требования ЦБ, АСВ, МВД, ФССП итд., организация сбора сведений для ответов, контроль за своевременностью и достоверностью представляемой информации.

Период работы

апрель 2014 — август 2016   (2 года 5 месяцев)

Должность

Зам генерального директора по внутреннему контролю

Компания

ООО НОРД-КАПИТАЛ

Обязанности

Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов гос. органов, внутренних правил и регламентов Компании;

Проведение проверок на предмет установления причин совершения нарушений и виновных в них лиц;

Участие в разработке, утверждении внутренних нормативных актов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Подготовка и представление отчетности в Банк России

Консультирование сотрудников Компании по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Внутренний контроль в целях соблюдения Правил ПОД/ФТ;

Подготовка и отправка сообщений в Росфинмониторинг;

Внутренний контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (224-фз)

Признание и ведение реестра лиц признанных квалифицированными инвесторами;

Период работы

июль 2012 — апрель 2014   (1 год 10 месяцев)

Должность

Зам генерального директора по внутреннему контролю

Компания

ОАО ИФ ОЛМА

Обязанности

Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов гос. органов, внутренних правил и регламентов Компании;

Проведение проверок на предмет установления причин совершения нарушений и виновных в них лиц;

Участие в разработке, утверждении внутренних нормативных актов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Подготовка и представление отчетности в ФСФР

Консультирование сотрудников Компании по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Внутренний контроль в целях соблюдения Правил ПОД/ФТ;

Подготовка и отправка сообщений в Росфинмониторинг;

Подготовка и отправка в ЦБ РФ отчетности Дилера на рынке ГКО-ОФЗ

Признание и ведение реестра лиц признанных квалифицированными инвесторами;

Период работы

декабрь 2011 — июль 2012   (8 месяцев)

Должность

Зам генерального директора по внутреннему контролю

Компания

ЗАО ИФК Полярная Звезда

Обязанности

Контроль за соблюдением требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов гос. органов, внутренних правил и регламентов Компании;

Проведение проверок на предмет установления причин совершения нарушений и виновных в них лиц;

Участие в разработке, утверждении внутренних нормативных актов, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Подготовка и представление отчетности в ФСФР

Консультирование сотрудников Компании по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

Внутренний контроль в целях соблюдения Правил ПОД/ФТ;

Признание и ведение реестра лиц признанных квалифицированными инвесторами;

Период работы

август 2000 — ноябрь 2011   (11 лет 4 месяца)

Должность

Специалист, начальник департамента сопровождения сделок

Компания

Арбат капитал менеджмент

Обязанности

• Сопровождение сделок купли-продажи ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынке;

• Оформление сделок мены ценных бумаг;

• Управление счетами клиентов в депозитариях, выполнение обязанностей оператора/попечителя счета, информационное обеспечение и поддержка клиентов;

• Учет операций с ценными бумагами и денежными средствами переданными в доверительное управление;

• Проведение взаимозачетов с контрагентами и клиентами по поставкам и платежам;

• Сверка остатков по счетам клиентов с данными депозитариев и регистраторов, а также бухгалтерии

• работа с реестрами акционеров по проведению перерегистрации корпоративных ценных бумаг, урегулирование и расчет проблемных сделок и операций;

• Открытие и закрытие счетов в реестрах акционеров, депозитариях, банках и на биржах

• ежедневная работа с клиентами и контрагентами.

Образование

Образование

Высшее

Окончание

2002 год

Учебное заведение

Академия труда и социальных отношений

Специальность

Экономист

Дополнительная информация

Иностранные языки

Английский (Разговорный)

Водительские права

Категории A, B

Командировки

Готов к командировкам

Курсы и тренинги

Повышение квалификации, курсыРедактировать

2017

Семинар (повышение уровня знаний) по теме: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

АНО ИДПО МФЦ

2016

FATCA и основы CRS (EuroFATCA)

ЦКУ Финансовый Приоритет

2016

Семинар (повышение уровня знаний) по теме: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

УЦ СКРИН

2016

Консультант плюс Технология ПРОФ

ООО "ЭЛКОД"

2015

Семинар "Формирование отчетности профучастниками-НФО"

НАУФОР, -

2015

Рекомендации по разработке ПВК по ПОДФТ

АНО УЦ "СКРИН", -

2014

Семинар (повышение уровня знаний) по теме: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

НАУФОР, Свидетельство о прохождении

2013

Семинар (повышение уровня знаний) по теме: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом"

СКРИН, Свидетельство о прохождении

2013

Конференция "Внутренний контроль - 2013"

Институт развития финансовых рынков

2012

Семинар (повышение уровня знаний) по теме: "Предупреждение отмывания преступных доходов и финансирования терроризма в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или